Financiele dienstverleners maken veel gebruik van offshore outscouring om concurrend te kunnen blijven. In het licht van regulatory compliance maken financiele dienstverleners zich echter in toenemende mate zorgen over mogelijke compliance fouten door de aanbieders. Dit artikel behandelt strategieen om deze compliance risico’s bij offshore outsourcing partners te verkleinen en is gericht op Sarbanes-Oxley (SOX) en de Gramm-Leach-Biley Act (GBLA).
Wanneer de outsourcing partner zich houdt aan de instructies van de financiele dienstverlener, en deze instructies in lijn zijn met de relevante regelgeving, worden compliance risico’s adequaat geadresseerd. Hoewel toezichthouders impliciet erkennen dat outsourcing voordelen biedt, kunnen compliance verplichtingen niet worden gedelegeerd aan outsourcing partners. Wanneer deze partners losser omgaan met compliance verplichtingen lopen financiele instellingen dus een groter risico op schendingen. Iedere financiele instelling moet dus een goed mechanisme hebben om compliance risico’s die bij outsourcing partners liggen goed te managen.
Lees verder over dit thema in het artikel: "Outsourcing & Regulatory Compliance Risks".